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又一個資本市場的大佬栽了
繼被罰超千萬、終身禁入市場后，７９歲的資本大佬陸克平又遭監(jiān)管立案！
１０月９日晚間，四環(huán)生物發(fā)布公告稱，公司于當日收到實際控制人陸克平通知，陸克平于２０２３年１０月９日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。
因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對陸克平立案。
四環(huán)生物表示，在立案調查期間，陸克平將積極配合證監(jiān)會的相關工作。目前，公司各項生產經營活動正常有序開展。
同日晚間，江蘇陽光（６００２２０）公告稱，公司接到間接控股股東陸克平通知，陸克平于２０２３年１０月９日收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī)，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對其立案。
“父子交接”未了
突曝涉嫌操縱證券市場
值得注意的是，陸克平雖是上市公司實控人（據(jù)公告，目前實控人變更仍在進行中），但過去幾個月其推動股權交易，準備脫離這一身份。今年６月，江蘇陽光公告，陸克平擬將名下所持陽光控股集團有限公司（簡稱陽光控股）６６．７９２５％的股權及對應＊＊權益轉讓給兒子陸宇。陽光控股通過陽光集團有限公司（簡稱陽光集團）間接控股上市公司江蘇陽光。
雖是“父子交易”，但卻盤桓數(shù)月仍在“辦理手續(xù)”。據(jù)江蘇陽光公告，陸克平在轉讓陽光控股６．５％的股權后，剩余６０．２９２５％的股權轉讓手續(xù)一直在辦理之中，目前仍未完成。或為盡快“取而代之”，其子陸宇于今年７月借由增資３．１億元，一躍成為陽光控股的＊＊大股東。
財聯(lián)社記者注意到，陸氏父子此番操作或有更多注解：遲遲未能轉讓的股權早已于２０２０年８月質押給了中國農業(yè)發(fā)展銀行江陰市支行。實際上，伴隨經營狀況惡化，近一年來，上市公司江蘇陽光的股權也頻繁被質押。
據(jù)公司９月發(fā)布的公告，陽光集團及其一致行動人孫寧玲、郁琴芬合并持有公司股份約４．８億股，占公司總股本的２６．９２％，合并已質押股份約４．５７億股，占其所持公司股份總數(shù)的９５．０９％，占公司總股本的２５．６０％。
作為傳統(tǒng)紡織企業(yè)，江蘇陽光近幾年業(yè)績波動劇烈。繼２０１９、２０２０年凈利潤大幅縮水后，公司于２０２１年、２０２２年迎來業(yè)績恢復，但好景不長，今年上半年公司再度出現(xiàn)業(yè)績大降。
同時，江蘇陽光也多次因關聯(lián)交易受到關注。在２０２２年年報中，年審會計師對公司２０２２年度內控報告出具了帶有強調事項段的無保留意見。“強調事項段”為“公司對應收賬款催收制度執(zhí)行不到位，導致期末存在大額逾期應收賬款，相關內部控制存在缺陷”，將矛頭指向與關聯(lián)方江蘇陽光服飾有限公司的貨款交易，涉及２．８１億元。
今年，江蘇陽光又因向陽光集團購買土地受到交易所問詢。當時，在貨幣資金僅１．８４億元的情況下，上市公司計劃以１．７億元買入一塊賬面價值２５３７．１９萬元的土地。
負面纏身
已被終身禁入市場
資料顯示，陸克平出生于１９４４年１１月，現(xiàn)年７９歲。縱橫資本市場二十年來，陸克平一手組建了陽光集團，同時曾是３家Ａ股上市公司的實控人，包括江蘇陽光、海潤光伏（已退市）和四環(huán)生物。
作為資本市場知名大佬，陸克平近年來負面纏身，其本人和實控公司也頻遭監(jiān)管調查和處罰。
２０２０年５月，證監(jiān)會發(fā)布的市場禁入決定書顯示，四環(huán)生物實際控制人陸克平在限制交易期限內買賣公司股票，虧損近１０億元，合并多項違法后被罰２７３４萬元，同時被終身市場禁入。
具體來看，陸克平控制１３個證券賬戶和２個權益工具，以及控制趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌等４名一致行動人賬戶，交易四環(huán)生物股票，合計１９個賬戶持續(xù)交易四環(huán)生物股票，使陸克平控制的四環(huán)生物表決權不斷擴大。
證監(jiān)會查明，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物達５％及每增加５％時未履行報告、公告義務，且在限制交易期限內繼續(xù)買賣四環(huán)生物。陸克平及其上述一致行動人控制的賬戶在限制交易期限內累計買入６．２７億股，累計買入金額４３．２１億元；累計賣出２．７２億股，累計賣出金額１９．５１億元。
對于重罰２７３４萬元并對陸克平終身市場禁入，證監(jiān)會表示，其違法行為持續(xù)時間長，手段特別惡劣，涉案數(shù)額特別巨大，嚴重擾亂市場秩序并造成嚴重社會影響，在重大違法活動中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴重的損害。
證監(jiān)會認為，陸克平不晚于２０１４年５月２３日成為四環(huán)生物實際控制人，且其在２０１４年５月２３日至２０１８年４月１１日期間實際控制四環(huán)生物。四環(huán)生物在２０１４年至２０１８年年度報告中披露“無實際控制人”等關于公司實際控制人的信息存在虛假記載。
江蘇陽光方面，曾因２０２１年半年報、三季報存貨披露不準確，財務核算不規(guī)范導致披露的部分財務數(shù)據(jù)不完全準確等，于去年５月被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同年９月，又因信披違法違規(guī)被證監(jiān)會立案，＊＊終公司被監(jiān)管給予警告，并處以５０萬元罰款；相關責任人亦被給予警告，并處以２０萬元罰款。
九成持股被質押融資
四環(huán)生物方面，該公司是一家以生物醫(yī)學技術及傳統(tǒng)醫(yī)藥相結合的現(xiàn)代化藥品生產企業(yè)，主營肝炎診斷試劑、注射劑、體外診斷試劑等。
從財報數(shù)據(jù)來看，近年來該公司業(yè)績表現(xiàn)并不樂觀。其中，營收持續(xù)下滑，２０２１年、２０２２年營收同比降幅分別為３０．５６％、２３．０３％，凈虧損分別為０．３５億元、０．４９億元。２０２３年上半年也是增收不增利的狀態(tài)，期內實現(xiàn)營收１．２１億元，同比增幅２．５５％；凈虧損０．３８億元，同比降幅１４．７２％。且截至今年６月底，公司賬面資金僅剩０．２１億元。
另一方面，由于２０２２年廣告費占比過高，公司還曾受到監(jiān)管問詢。２０２２年年報顯示，期內公司銷售費用１．２５億元，同比下降１４．４４％，銷售費用率為４６．３３％。其中，廣告宣傳推廣費高達１．１６億元，在銷售費中占比達９２．５４％。對此，監(jiān)管曾要求公司公司說明情況，確保大額銷售費用支出的真實性、合規(guī)性的措施，以及是否存在商業(yè)賄賂等費用支出違規(guī)的風險。
此外，為了給陽光集團和江蘇陽光等關聯(lián)企業(yè)的融資授信提供擔保，此前陸克平還曾將其持有的九成四環(huán)生物股份拿去質押融資。截至７月２６日，陸克平累計持有公司３．１８億股股份，占公司總股本的３０．８５％；累計質押股份數(shù)量２．８６億股，占其所持股份總數(shù)的９０．０４％。
據(jù)另一份７月上旬的公告披露，未來半年內，陸克平持有到期的質押股份累計數(shù)量為９６４０萬股，占其所持股份的３０．３５％，對應融資余額為５．２８億元；未來一年，陸克平持有到期的質押股份累計數(shù)量為１．３億股，占其所持股份的４０．８９％，對應融資余額達７．２３億元。
對此，四環(huán)生物曾回應稱，陸克平及其控制的企業(yè)資信狀況良好，具備相應的資金償還能力，目前質押風險可控，不存在平倉風險或被強制平倉的情形。
不過，從目前股價表現(xiàn)來看，年內四環(huán)生物股價仍在震蕩下跌，截至１０月９日收盤每股報２．８３元，跌幅１．０５％，年內跌超１０％。而如果未來跌勢延續(xù)，或將增加補充質押甚至強行平倉的風險。
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